Test de Cumplimiento

1 / 8

¿Realizas la consulta de tus clientes en las
listas negras, para llevar a cabo operaciones
con ellos?

2 / 8

¿Se deja constancia de la solicitud de información del dueño beneficiario?

3 / 8

¿Los lineamientos de identificación del cliente son claros y se realizan adecuadamente?

4 / 8

¿El encargado de cumplimiento conoce todas las obligaciones PLD?

5 / 8

¿El encargado de cumplimiento aceptó su designación en el portal?

6 / 8

¿Se designó como encargado de cumplimiento a una persona capacitada en PLD?

7 / 8

¿Se llevó a cabo el registro de ALTA ante el SAT
por llevar a cabo Actividades Vulnerables?

8 / 8

¿Cuentan con un manual de lineamientos de PLD a la medida?

Tu puntuación es

La puntuación media es 81%